Oracle Risk Management and Compliance

改善網路安全態勢

防止未經授權的權限和存取

確保在角色設計與使用者設定流程中落實存取政策與職責分離，並透過預防與偵測機制加以控管。

監控 IT 管理員/超級使用者的存取與操作

具有高度權限的 IT 使用者擁有廣泛的系統存取權限，以執行其專業職責。必須確保這些權限僅用於必要範圍，並持續監控使用情況，防止濫用。

監控業務超級使用者的存取與操作

部分業務分析師具備超級使用者權限，以便靈活調整設定、流程與主要資料。由於他們對業務功能與流程有深入的瞭解，賦予其高度權限能大幅提升效率與決策力，前提是必須搭配完善的防護機制，以監控異常行為，例如錯誤操作或濫用情形。

監控非人工帳號的存取與操作

在這個自動化日益普及的時代，許多流程仰賴別名、API 與自動化介面來執行作業。因此，企業必須嚴格檢視所有非人工介面的使用情況，確保其經過充分測試、認證，並持續監控更新與變更。

自動監控及控制使用者存取

設計不違反職責分離 (SoD) 的自訂角色

在 ERP 系統正式上線之前，請使用預先建置的安全規則庫來確保您的角色符合要求。避免使用者接受度測試 (UAT) 延遲、在審計中發現問題或者發生成本高昂的角色整改。

檢查存取要求是否存在 SoD 違規

支援使用者自助存取要求，並在佈建存取權之前防止 SoD 衝突。將存取要求傳送給業務流程所有者進行審查，記錄例外情況，並授予存取權 (若已核准)。

監控和報告敏感 (受限) 存取權

識別已授予敏感存取權的使用者以及要報告、認證或刪除的資料。

監控及報告職責分離

安心地產生 SoD 報告，以滿足稽核和規範 (ICFR/SOX) 要求。

自動執行使用者存取審查和認證

自動執行使用者存取審查工作流，確保該存取已經過業務流程所有者授權，並滿足稽核和合規要求。

持續使用 AI 監控使用者活動

監控重要組態的變更

自動監控重要組態的變更，以識別未經授權或可疑的變更。

稽核交易以識別詐騙、錯誤和原則違規

從抽樣到持續監控財務交易，以確保完全的監督。

採購到付款保證

監控採購到付款的使用者存取和活動，以協助確保流程完整性。強制劃分職責，並分析所有採購單、商業發票及付款。

記錄到報告保證

監控記錄至報告的使用者存取與活動，以維護程序的完整性。實施職責分離並分析所有分類帳交易、期間結算調整和手動日記帳分錄。

接單到收款保證

監控從下單至收款的使用者存取和活動。強制執行職責區分，並分析所有客戶訂單、已核准的信用額度及付款收款。

僱用到退休保證

監控僱用至退休處理程序中的使用者存取與活動。強制執行職責區分，並分析所有薪資執行、薪酬變更及工時卡異動。

管理內部控制

設計及記錄內部控制

以風險導向方法，透過統一平台有效協作，設計、記錄並評估內部控制機制。

認證財務報告的內部控制 (ICFR/SOX)

建立健全的內部控制體系，隨時做好稽核準備。透過直觀的工作流程，自動化定期測試與認證程序。